美國NFA正式會員合規(guī)牌照詳細(xì)辦理流程

美國nfa正式會員合規(guī)牌照詳細(xì)辦理流程
美國全國協(xié)會（nfa）其130初始宗9370旨是樹6165立及其它市場的道德規(guī)范，保護(hù)交易員和投資者的利益。在美國市場給客戶提供交易服務(wù)的每一個個人和公司必須在美國商品交易委員會（cftc）注冊并成為nfa成員。美國全國七貨協(xié)會（national futures association---nfa），美國全國q貨協(xié)會（nfa）是按照美國《商品交易法7節(jié)的規(guī)定，于1976年組建的七貨行業(yè)自律組織，屬非盈利性會員制組織，是美國七貨外滙交易非商業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)。nfa的主要職能在于為使nfa成員嚴(yán)格遵守聯(lián)邦法律及cftc制定的規(guī)則，實施嚴(yán)格管理。nfa也有自身的規(guī)則，用來監(jiān)督經(jīng)紀(jì)商對交易員和投資商的行為規(guī)范，使交易員和投資商免受欺騙。
nfa的監(jiān)管運(yùn)作
1、財務(wù)要求
nfa的一個首要任務(wù)便是制訂針對fcm和ib會員的蕞低財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，按該標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行審計和強(qiáng)制執(zhí)行，并從這些會員手中獲得財務(wù)報告并加以分析。目前nfa的規(guī)則還沒有對其他會員如c和ctas作出類似的要求。盡管nfa可以對會員fcms進(jìn)行審計，但nfa還是將這一職能委托給來執(zhí)行。nfa要求的財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)基本上與cftc和所要求的財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)相同，但特殊的財務(wù)項目如保證金水平的確定，仍由決定。
2、行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)
nfa實行的行業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn)包括了《商品交易法7節(jié)特別規(guī)定的內(nèi)容，例如禁止欺詐、操縱和欺騙的行為，以及不公正的和不正當(dāng)?shù)慕灰椎?。nfa還禁止嘿市交易，要求會員制訂對雇員和自由賬戶的監(jiān)督制度。這些與cftc和的要求相類似的。此外，nfa要求cpo和cta會員遵守cftc和的特別規(guī)定。nfa還制定了一條”了解你的客戶”的規(guī)則，要求會員對新客戶的情況進(jìn)行了解，并在客戶開立賬戶前提供交易風(fēng)險揭示書。
3、會員和聯(lián)合會員
任何在cftc登記的機(jī)構(gòu)或個人和都可以成為nfa的會員，除非該登記者或達(dá)不到會員資格條件(例如cftc下令取消其注冊資格的)。按照《商品交易法》，nfa會員的雇員也被要求注冊為nfa的”聯(lián)合會員”，這些個人與會員一樣要達(dá)到nfa要求的資格。
4、會員資格審查
首先由nfa工作人員進(jìn)行初步審查終nfa會員資格委員會在聽證會上作出決定。假如總裁有理由相信申請者不符合會員資格或不適合注冊為nfa的聯(lián)合會員，申請者或者會員
美國全國協(xié)會(national futures association，nfa)，美國及交易非商業(yè)機(jī)構(gòu)。美國全國協(xié)會(nfa)是根據(jù)美國《商品交易法7節(jié)的規(guī)定，于1976年組建的行業(yè)自律組織，屬非盈利性會員制組織?！渡唐方灰追?節(jié)源自1974年的《商品交易委員會(cftc)法》第三章，該部分規(guī)定了協(xié)會的登記注冊和cftc對人員自律管理協(xié)會的監(jiān)管。1981年9月22日，cftc接受nfa正式成為"注冊協(xié)會"，1982年10月1日，nfa正式開始運(yùn)作。
nfa近年來一直致力于發(fā)展的、技術(shù)驅(qū)動的監(jiān)管程序，以使其會員能夠以更低的成本和更高的效率來滿足其應(yīng)盡的法定義務(wù)。在nfa成立的20多年時間里，盡管nfa的工作內(nèi)容增加了很多，但nfa的工作效率并沒有降低，反而在成本和員工人數(shù)保持穩(wěn)定的情況下，大大提高了工作效率，這很大程度上得益于技術(shù)的貢獻(xiàn)。例如，僅nfa近兩年開發(fā)的“在線注冊系統(tǒng)”每年就可為nfa節(jié)約25萬美元。
申請美國nfa牌照所需材料：
1、法人
2、海外公司掃描件
3、公司未來三年發(fā)展規(guī)劃書
4、法人履歷
5流水
6犯罪記錄證明
7、法人或董事地址證明
8、未來財稅計劃
nfa要求交易商設(shè)立首席合規(guī)官，并規(guī)定從事業(yè)務(wù)的個體須參加場外零售考試。nfa的處罰措施非常嚴(yán)格，除一般的警告、罰款和吊銷牌照外，還包括市場禁入。nfa對資本金要求十分高，規(guī)定每個交易商必須保持“調(diào)整后凈資本額”等于或大于2000萬美金。nfa要求對客戶資金進(jìn)行隔離，對主要對的杠桿限制為100:3，規(guī)定所有交易商必須設(shè)立實體辦公室。
美國nfa牌照目前分兩種
一種是非會員，另一種是正式會員的。
區(qū)別：非會員是豁免牌照，有監(jiān)管號，網(wǎng)站上顯示非會員。注冊時間快相對價格便宜。 正式會員：外滙牌照，有監(jiān)管號。網(wǎng)站上顯示正式會員，和相關(guān)公司信息。申請周期慢，需參加nfa的考試，注冊費用高，有維護(hù)費用。
申請美國nfa牌照所需材料：
董事 海外公司掃描件 公司未來三年發(fā)展規(guī)劃書 董事履歷 個人賬單 無犯罪記錄證明 法人或董事地址證明 8、未來財?shù)堄媱?br>